美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究所(NIST)2019年4月24日在其網(wǎng)站上正式發(fā)布了《Return of Investment Initiative for Unleashing American Innovation》綠皮書的最終版本，投資回報(bào)倡議(ROI)綠皮書是一次美國(guó)全國(guó)范圍內(nèi)的對(duì)話產(chǎn)物，旨在推進(jìn)美國(guó)總統(tǒng)管理議程(PMA)中的“實(shí)驗(yàn)室到市場(chǎng)”(Lab-to-Market，L2M)跨部門優(yōu)先目標(biāo)(CAP)的實(shí)現(xiàn)。美國(guó)2018年3月20日發(fā)布了總統(tǒng)管理議程(PMA)，提出了美國(guó)聯(lián)邦政府21世紀(jì)現(xiàn)代化的長(zhǎng)遠(yuǎn)愿景,其中的L2M CAP目標(biāo)由美國(guó)商務(wù)部(DOC)通過美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究所(NIST)和美國(guó)白宮科技政策辦公室(OSTP)共同領(lǐng)導(dǎo)，旨在消除有效技術(shù)轉(zhuǎn)讓和協(xié)作的障礙，以改善從聯(lián)邦政府資助的研發(fā)機(jī)構(gòu)到私營(yíng)部門的技術(shù)轉(zhuǎn)讓，促進(jìn)美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和國(guó)家安全。

為了創(chuàng)建這份綠皮書，NIST制定了一個(gè)開放、包容和協(xié)作的流程，以確定和評(píng)估支持ROI倡議總體目的和目標(biāo)的方案，并確保聯(lián)邦研發(fā)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、和技術(shù)轉(zhuǎn)讓的利益相關(guān)方有機(jī)會(huì)參與，為綠皮書提供信息輸入。NIST和OSTP的密切協(xié)調(diào)，與多美國(guó)聯(lián)邦跨機(jī)構(gòu)工作組進(jìn)行了接觸，廣泛深入地聽取了美國(guó)私營(yíng)和公共部門的意見，數(shù)百名代表公司、大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)的專家和組織在NIST和美國(guó)美國(guó)專利商標(biāo)局組織的國(guó)家論壇上為綠皮書提供了深思熟慮的評(píng)論。綠皮書還整合了NIST先前完成的與聯(lián)邦資助研發(fā)技術(shù)轉(zhuǎn)讓政策和實(shí)踐相關(guān)的報(bào)告和研究的結(jié)論。

按照綠皮書，L2M CAP的目標(biāo)將圍繞五個(gè)戰(zhàn)略進(jìn)行組織，并給出了15條關(guān)鍵結(jié)論，具體內(nèi)容概要如下：

1)確定聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)讓政策和做法中的監(jiān)管障礙和行政改進(jìn)

政府使用許可證：“政府使用許可證”的范圍的規(guī)定不夠明確

介入權(quán)：為實(shí)現(xiàn)實(shí)際應(yīng)用，政府可以適當(dāng)行使介入利以授權(quán)對(duì)發(fā)明進(jìn)行進(jìn)一步開發(fā)的情景不夠清晰

向美國(guó)制造業(yè)傾斜：現(xiàn)有的法規(guī)支持向美國(guó)制造業(yè)傾斜，但獲得豁免的過程令人困惑

軟件版權(quán)：政府所有、政府運(yùn)營(yíng)實(shí)驗(yàn)室的聯(lián)邦研發(fā)軟件產(chǎn)品版權(quán)保護(hù)的“政府工作”例外限制了商業(yè)化

專有信息：根據(jù)合作研發(fā)協(xié)議擴(kuò)大專有信息保護(hù)期將鼓勵(lì)與聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室加強(qiáng)合作

加強(qiáng)聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室的技術(shù)轉(zhuǎn)讓：可以簡(jiǎn)化史蒂文森-維德勒法案下政策和實(shí)踐的更新

政府對(duì)員工發(fā)明權(quán)的推定：聯(lián)邦雇員向聯(lián)邦政府確定目前發(fā)明權(quán)利轉(zhuǎn)讓的過程過于繁瑣

2)加強(qiáng)與私營(yíng)部門技術(shù)開發(fā)專家和投資者的接觸

簡(jiǎn)化的伙伴關(guān)系機(jī)制：改進(jìn)清晰度并在政府范圍內(nèi)使用最佳做法將會(huì)簡(jiǎn)化協(xié)議并確保研發(fā)合作伙伴更高的透明度

擴(kuò)大的伙伴關(guān)系機(jī)制：通過擴(kuò)大伙伴關(guān)系協(xié)議和非營(yíng)利基金會(huì)，可以增加私營(yíng)部門對(duì)轉(zhuǎn)化研發(fā)和技術(shù)成熟的投資

技術(shù)商業(yè)化激勵(lì)措施：通過限制使用研發(fā)資金獎(jiǎng)勵(lì)實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可使聯(lián)邦資金的接受者受益

3)建立更具創(chuàng)業(yè)精神的研發(fā)人員隊(duì)伍

技術(shù)創(chuàng)業(yè)計(jì)劃：政府范圍內(nèi)聯(lián)邦研發(fā)機(jī)構(gòu)不斷擴(kuò)大的技術(shù)創(chuàng)業(yè)計(jì)劃將有助于建立更具創(chuàng)業(yè)精神的人才隊(duì)伍

管理利益沖突：目前管理利益沖突的要求對(duì)建立更具創(chuàng)業(yè)精神的研發(fā)人才隊(duì)伍構(gòu)成挑戰(zhàn)

4)支持技術(shù)轉(zhuǎn)讓的創(chuàng)新工具和服務(wù)

聯(lián)邦知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)報(bào)告系統(tǒng)：缺少一個(gè)用于報(bào)告聯(lián)邦研發(fā)產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)的安全的現(xiàn)代平臺(tái)

獲取聯(lián)邦技術(shù)，知識(shí)和能力：公眾無法通過聯(lián)邦數(shù)據(jù)門戶輕松訪問、使用和分析有關(guān)聯(lián)邦政府資助的技術(shù)，知識(shí)和能力方面的信息

5)提高對(duì)全球科技趨勢(shì)和基準(zhǔn)的理解

基準(zhǔn)和指標(biāo)：當(dāng)前基于聯(lián)邦政府資助的研發(fā)和支持運(yùn)營(yíng)流程確定的，用于捕獲、評(píng)估和改進(jìn)廣泛技術(shù)轉(zhuǎn)讓成果和影響的指標(biāo)是不合適的

1980年的Bayh-Dole法案是美國(guó)創(chuàng)新的里程碑式立法，綠皮書的調(diào)查結(jié)果強(qiáng)調(diào)了保留其基本前提的重要性。然而，聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)讓法，包括Bayh-Dole，Stevenson-Wydler和聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)讓法案，主要是在互聯(lián)網(wǎng)和數(shù)字經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)之前編寫的。綠皮書指出，在過去幾十年中，對(duì)Bayh-Dole法案的解釋造成了對(duì)“介入權(quán)”和“政府使用許可”條款的混淆，一些利益相關(guān)者希望能更清晰地表述。報(bào)告的每個(gè)戰(zhàn)略章節(jié)均按照背景介紹、挑戰(zhàn)記錄、結(jié)果解釋進(jìn)行組織。調(diào)查結(jié)果指出，政策、法規(guī)中的當(dāng)前障礙可以通過未來的立法，監(jiān)管和/或政策變化加以解決，以減少政府官僚主義，并減少繁文縟節(jié)以加速創(chuàng)新。